Tag: controlli interni

Le procedure sanzionatorie di Banca d’Italia per le carenze organizzative e dei controlli interni da parte del CdA non soggiacciono alle garanzie del processo penale

European Banking Authority: servizi finanziari a distanza e tutela del consumatore

I principi espressi dalla Corte Europea dei Diritti Umani nella sentenza “Grande Stevens ed altri c. Italia”, nell’ambito della quale è stato affermato il carattere sostanzialmente “penale” delle sanzioni pecuniarie previste dall’art. 187 ter TUF in caso di “manipolazione del mercato”, non paiono estensibili ai giudizi inerenti le sanzioni pecuniarie irrogate dalla Banca d’Italia ai… Read more »